6月23日-6月29日，沪深北交易所共有2家企业终止审核，分别为深市主板申报企业开源证券股份有限公司（下称“开源证券”）、创业板申报企业浙江长城搅拌设备股份有限公司。保荐机构分别为民生证券、东方证券。
其中，开源证券是全面注册制之后，第二家终止审核的券商，目前还剩4家券商在排队IPO。
还剩4家券商排队
在全面注册制实施之前，共有6家拟上市券商IPO排队，包括东莞证券、渤海证券、财信证券、开源证券、华宝证券和华龙证券。其中，东莞证券、开源证券申报深交所主板上市，渤海证券、财信证券、华宝证券、华龙证券申报上交所主板上市。
全面注册制后，4家券商完成了平移，2家以新申报的形式被受理。此后，除了东莞证券以外，其他5家券商均于当年的3月-4月进入问询状态，但也都止步于问询状态。仅华龙证券在2023年-2024年期间进行了问询回复，其他券商长期停滞在回复之前，而东莞证券迄今为止还处于受理状态。
2024年6月，华宝证券率先终止审核，一年之后，开源证券也宣布终止审核。招股书显示：开源证券此次预计融资40亿元，扣除发行费用后，全部用于补充公司资本金，增加公司营运资金，发展主营业务。 开源证券的控股股东为陕煤集团，持股58.80%，实际控制人为陕西省国资委，其通过陕煤集团、第4大股东汇通投资间接拥有64.17%的表决权。开源证券的股东以国有股东为主，国有股东的持股比例超过了99%。
开源证券曾于2015年至2018年期间在全国中小企业股份转让系统挂牌，期间多次被处罚，包括2016年1月8日收到股转系统出具的约见谈话、责令整改自律监管措施；成都天府大道证券营业部于2016年2月15日收到证监会四川监管局出具的警示函；2017年7月收到证监会河北监管局出具的警示函。
债券承销业务被暂停6个月
此番IPO撤单，一方面是开源证券的业绩有所下滑，另一方面和去年其债券承销业务被重罚有关。
根据官网财报：2024年，开源证券实现营业收入28.59亿元，同比下滑6.61%。同期，东莞证券以27.73%的营收同比增幅位居拟上市券商阵营之首，财信证券、渤海证券、华龙证券的年度营收增长则介于10%-15%之间。在净利润方面，去年，开源证券实现净利润6.95亿元，同比增长12.78%。
2024年10月18日，证监会下发《关于对开源证券股份有限公司采取暂停债券承销业务措施的决定》，因其在个别公司债券项目中未勤勉尽责、在承销多项绿色债券时未审慎核查把关、在多个投行项目中质控核查把关不严，按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条的规定，证监会决定对开源证券在2024年10月17日至2025年4月16日期间暂停债券承销业务。
2021年至2024年上半年，开源证券的债券承销业务收入分别为46813.37万元、44243.48万元、46795.4万元和17473.84万元，占公司各期营业收入的比例分别为17.34%、16.78%、15.29%和14.09%。
开源证券表示，暂停债券承销业务将对公司2024年和2025年的经营业绩产生一定的不利影响。
值得一提的是，开源证券的新三板业务表现出色，在业内素有“新三板之王”之称。该公司的新三板挂牌项目一直名列前茅，报告期内新三板持续督导数量行业排名第一。截至2024年6月30日，开源证券在股转系统持续督导的公司家数为723家，占股转系统挂牌公司总数的11.77%；做市企业75家，行业排名第三。
不过，2021年-2024年上半年，开源证券的股票IPO合计发行项目仅为14个，且主要为北交所。
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